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中勘科技公司合规管理实施办法(试行)

时间:2022-11-25 来源:zhongkan 浏览:0

中勘科技公司合规管理实施办法(试行)

 

第一章 总章

第一条 为推动公司全面加强合规管理,有效防控合规风险,保障企业持续健康发展,根据《淮海实业集团合规管理实施办法(试行)》、公司章程和规章制度有关规定,结合公司实际,制定本办法。

第二条 本办法所称合规,是指公司及员工的经营管理行为符合法律规定、监管规定、行业准则、公司章程和规章制度等要求。

本办法所称合规风险,是指公司及员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理,是指以有效防控合规风险和培育合规文化为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括合规管理组织与制度建设、合规咨询与审查、风险识别与预警、风险应对与处置、合规评估与整改、合规评价与考核、合规调查与问责、合规培训等有组织有计划的管理活动。

第三条 公司合规管理坚持以下原则:

(一)全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。

(二)强化责任。管业务必须管合规,业务主管部门开展业务必须履行合规管理的主体责任,建立有效的合规管理体系,保障各项业务合规开展。

(三)协同联动。以制度建设为基础,以体系融合为方向,推动合规管理。与法律风险防范、风控、审计、纪检等工作衔接与融合,确保合规管理体系有效运行。

(四)客观独立。合规管理牵头部门独立履行职责,享有充分履行职责所必需的知情权和调查权,不受其他部门和人员的干涉。

第四条 本办法适用于公司各部门、各分公司。

第二章组织与职责

 公司党委会、董事会、经理层的合规管理职责按照集团公司合规管理要求执行。

 为加强合规管理工作的组织领导,公司成立合规委员会。

  任:王金波  叶礼明

副主任:苗瑞丰  李泉  周萍  张宇

  员:纪楠楠   张军  王自仁  周兆泉  韩金泽  武飞屹  王昆  刘佳佳  耿二上

合规委员会承担合规管理的组织领导和统筹协调工作,研究决定合规管理重大事项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作,推动完善合规管理体系。

合规委员会下设办公室,设在审计部,承担合规委员会日常工作。

 公司合规管理负责人主要职责包括:

(一)组织制订合规管理战略规划;

(二)参与企业重大决策并提出合规意见;

(三)领导合规管理牵头部门开展工作;

(四)向董事会和总经理汇报合规管理重大事项;

(五)组织起草合规管理年度报告;

(六)章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。

 审计部为合规管理牵头部门,主要职责包括:

(一)研究起草合规管理基本制度和具体制度规定;

(二)监督检查各部门、各单位合规审查开展情况;

(三)协助开展合规培训和合规文化建设;

(四)督促违规整改和持续改进;

(五)组织编制公司合规管理年度报告;

(六)指导监督各部门合规管理工作。

 各部门是其职责范围内合规管理的责任主体,负责职责范围内业务的日常合规管理工作,主要职责包括:

(一)落实职责范围内业务管理的合规责任,明确分管负责人和专兼职合规员;

(二)组织开展职责范围内业务的合规风险识别和隐患排查,发布合规预警;组织应对合规风险事件,及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项;

(三)按照合规管理规定,完善业务领域内的规章制度和业务流程,并监督实施;

(四)组织职责范围内业务的合规审查;

(五)编制本部门合规管理报告;

(六)开展职责范围内业务的合规培训,促进培育合规文化;

(七)组织或配合进行违规问题调查并及时整改;

(八)受理职责范围内业务的合规咨询,提供合规建议。

第十条 各分公司应依法合规开展生产经营活动,组织本单位合规管理工作,主要职责包括:

(一)开展本公司合规风险识别和隐患排查,妥善应对合规风险事件,及时向审计部报告合规风险事项;

(二)倡导合规经营管理理念,开展合规知识学习,积极协助公司培育合规文化;

(三)积极配合审计部完成合规管理各项工作。

第十 纪委在合规管理中发挥监督的再监督作用,负责查处涉嫌违反党纪、职务违法、职务犯罪的问题线索。

第三章 合规管理重点

第十 公司在全面推进合规管理的基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理,并结合管理实际进行动态调整。

第十 公司加强以下重点领域的合规管理:

(一)市场交易。严格遵守市场交易规则,完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系,突出资金交易、招标和采购、关联交易、虚假贸易等重要环节存在的合规风险进行重点关注,出现重大风险及时预警和处置,规避合规风险,保障资产安全和良好商业信誉。

(二)公司治理。全面落实“三重一大”决策制度,强化制度文件的合规审查,提升决策有效性,保障党委会、董事会、经理层等依据法律规定正确履职,实现党的领导与公司治理有效融合。

(三)合同管理。树立审慎签约、诚信履约的合规文化。重视合同管理与合规审查,关注商业条款及商业条件不对等的商业合同。

(四)安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规,完善生产规范和安全环保制度,落实安全生产主体责任,加强监督检查,及时发现并整改违规问题。

(五)产品质量。持续完善和有效运行质量管理体系,落实质量管理责任,严把各环节质量关,消除质量缺陷和隐患,提供优质产品和服务。

(六)劳动用工。严格遵守劳动法律法规,健全完善劳动合同管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更和解除,切实维护劳动者合法权益;依法依规健全职业健康安全体系,有效防范职业健康风险。

(七)财务税收。健全完善财务内部控制体系,严格执行财务事项操作和审批流程,严守财经纪律;严格遵守税收法律政策,强化税务管理,依法诚信纳税。

(八)知识产权。及时申请注册知识产权成果,规范实施许可和转让,加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权,防止侵权行为。

(九)商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查,通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规;

(十)礼品与商务接待。禁止超规格、超标准接受或送出礼品以及超标准接受或组织商务宴请,维护正常商业关系与市场秩序;

(十一)其他需要重点关注的领域。

第十 公司加强对以下重点环节的合规管理:

(一)制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查,确保符合法律法规、监管规定等要求。

(二)经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度,细化各层级决策事项和权限,加强对决策事项的合规论证把关,保障决策依法合规;

(三)生产运营环节。严格执行各项规章制度,围绕重点业务领域,梳理业务流程中的重要管控环节,加强监督检查,确保照章办事、依规操作。

(四)其他需要重点关注的环节。

第十 公司加强对以下重点人员的合规管理:

(一)管理人员。管理人员应切实提高合规意识,带头依法依规开展经营管理活动,认真履行承担合规管理职责,强化考核与监督问责。

(二)重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位,将合规要求融入岗位职责,有针对性加大业务合规培训力度,使其熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定,加强监督检查和违规行为追责。

(三)其他需要重点关注的人员。

第四章 合规管理运行

第一节 制度建设与执行

第十 制度建设是合规管理体系有效运行的基础,为公司依法合规经营管理提供保障。

第十 各部门应根据法律法规变化和监管动态,以防范合规风险为导向,及时识别相关合规要求,将外部合规要求转化为内部规章制度、嵌入业务流程,实现合规管理与日常生产经营管理有机融合,并在提交审议前,审核其是否符合职责范围内业务的合规要求。

第十 制度生效后,各部门应全面贯彻,严格执行。制度制定部门应对制度的执行情况进行监督检查,按照业务开展情况确定检查方式、时间和频次,形成检查报告报合规管理牵头部门。

           第二节 合规咨询和审查

十九 合规咨询仅指一般性合规事项的问询,可采取电话、邮件、即时通讯等方式向业务主管部门进行咨询,受理咨询的部门应及时、认真、准确予以答复。

二十 按照管理业务必须管合规的要求,各部门是职责范围内业务的合规审查责任主体,在开展业务审核过程中,应将合规审查作为业务审核的重要内容。

第二十一条 合规审查是重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营、大额采购、大额资金管理等经营管理行为必经程序,负责业务审核的相关部门应及时对其职责范围内业务提出合规审查意见,未经合规审查不得实施。

公司法务人员负责实施法律审核,将法律审核作为重要制度、重大经济合同、重大决策事项的必经程序。

二十二 相关部门、分公司在合规审查中发现的问题应认真研究解决,及时沟通反馈。

第二十三条 审计部定期对各部门的合规管理工作情况进行监督检查,具体包括:

(一)合规管理是否嵌入到业务审核流程中。

(二)是否及时发现所审核业务存在的合规风险、提出合规审查意见并督促落实。

 

风险识别与预警

 全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析,对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

风险应对与处置

 加强合规风险应对,针对发现的风险制定预案,采取有效措施,及时应对处置。对于重大合规风险事件,合规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合,最大限度化解风险、降低损失。

 实施合规风险管控报告机制,各部门应定期收集、汇总、分析、报送合规风险防控措施落实情况、合规风险管控效果,提出改进措施建议,重大事项及时向合规管理牵头部门报告。

合规评估与整改、合规评价与考核

 开展合规管理检查和评价。在内部审计、专项业务检查等监督检查活动中,将合规情况作为监督检查的重点。定期对合规管理体系的有效性进行分析,对重大或反复出现的合规风险和违规问题,查找问题根源,完善规章制度,堵塞管理漏洞,强化过程管控,持续改进提升。

审计部定期开展合规管理体系评价。

各业务部门每年开展制度和业务流程合规性评估,对各分公司开展合规管理工作情况进行监督检查。

纪委在职责范围内对各部门、各单位执行制度的情况进行监督的再监督。

 各部门应针对集团合规检查和评价中发现的问题,按照监督检查部门提出的要求及时组织整改。

 加强合规考核工作。公司将合规管理的有效性和合规职责履行情况,纳入考核体系。

(一)将合规经营管理情况纳入各分公司年度绩效考核,视违规事项造成负面影响程度,依据相关规定,经研究后进行处罚。

(二)将合规经营管理情况与合规职责履行情况作为各部门、各分公司负责人年度综合考核的一项重要内容,考核结果按照相关规定执行。

合规调查与问责

三十 公司完善违规举报和调查问责机制,畅通举报渠道,充分利用信访、纪检、安检、审计等渠道接受内外部违规行为投诉、举报。

上述渠道管理部门要按照职责对举报问题进行初步调查和处理,确属合规范畴的,按业务分类送业务主管理部门核实处理。

三十一 业务主管部门在接到违规举报或发现违规事件时,应组织调查,并提出处理意见。

经调查核实,确有违规行为的,由各相关业务主管部门按照公司违规经营投资、招投标管理办法和员工惩处规定等相关制度,对违规部门、单位和人员进行追责问责。涉嫌犯罪的,依法移送国家监察机关或司法机关查处。

三十二 业务主管部门要将调查与处理结果及时报业务分管领导并报告合规管理牵头部门。

第五章 合规管理保障

第三十 落实领导责任。充分发挥公司主要负责人和各部门分管负责人“关健少数”作用,把合规管理工作作为日常工作的重要内容,对工作中的重点难点问题,亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。

 重视合规培训,定期组织各部门、各分公司对合规经营规章制度的宣传和学习,着力提高领导干部合规管理水平,确保员工知道、了解、遵循企业合规目标和要求,保障公司合规化稳步发展。

 党群部、工会要注意将合规文化作为日常宣传的一部分,通过举办文艺活动、下基层宣讲、与领导干部签订合规承诺书等方式,不断增强员工合规意识和行为自觉,树立依法合规、守法诚信的价值观,营造人人合规、事事合规、处处合规的良好氛围,培育良好合规文化。

 建立合规报告制度。各部门于每年11月初,形成本部门合规管理报告报送审计部。合规管理报告应包括但不限于合规管理各项职责履行情况、合规检查评价中发现的问题和整改情况、违规问题及其调查处理和整改情况、合规管理中存在的问题及改进措施等。

审计部汇总分析各部门合规管理报告,全面总结公司合规管理工作情况,形成公司年度合规管理报告,经党委会审议通过、董事会审批后按规定报送集团公司。

 

第六章 附则

第三十 本办法未尽事宜按照集团公司实施办法执行。

 本办法由公司负责解释。

 本办法自发布之日试行。

 


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